• Informações Pessoais
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  • Questionário de Perfil
    do Investidor
    1. Perfil de Investidor
  • Documentos Comprobatórios
    1. Documentos Comprobatórios

Dados Pessoais



1. Sou pessoa vinculada à RB Capital DTVM Ltda (Conforme Instrução CVM n° 505/11)?


2. Sou pessoa politicamente exposta (Conforme conceito definido na ICVM n° 301/99)?




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Dados Profissionais



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Dados Bancários


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Dados Patrimoniais

Rendimentos Mensais



Caso não possua rendimentos é necessário informar a origem dos recursos conforme itens abaixo:


Situação Patrimonial e Financeira



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Tipo de Investidor


Declaro, sob as penas da lei, que possuo investimentos financeiros em valor inferior a R$ 1.000.000,00 (um milhão de reais.)


Declaro, sob as penas da lei, que possuo investimentos financeiros em valor superior a R$ 1.000.00,00 (um milhão de reais) e inferior a R$ 10.000.000,00 (dez milhões de reais).

Ao assinar este termo, afirmo minha condição de investidor qualificado e declaro possuir conhecimento sobre o mercado financeiro suficiente para que não me sejam aplicáveis um conjunto de proteções legais e regulamentares conferidas aos investidores que não sejam qualificados. Como investidor qualificado, atesto ser capaz de entender e ponderar os riscos financeiros relacionados à aplicação de meus recursos em valores mobiliários que só podem ser adquiridos por investidores qualificados.


Declaro, sob as penas da lei, que possuo investimentos financeiros em valor superior a R$ 10.000.000,00 (dez milhões de reais).

Ao assinar este termo, afirmo minha condição de investidor profissional e declaro possuir conhecimento sobre o mercado financeiro suficiente para que não me sejam aplicáveis um conjunto de proteções legais e regulamentares conferidas aos demais investidores. Como investidor profissional, atesto ser capaz de entender e ponderar os riscos financeiros relacionados à aplicação de meus recursos em valores mobiliários que só podem ser adquiridos por investidores profissionais.



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Ordens

1. Opero por conta própria? (De acordo com a Instrução 505, apenas no caso dos administradores de fundos de investimento e de carteiras administradas é que se deve declarar que se opera por conta de terceiros).


2. Possui procurador?


3. Possui Contrato de Gestão de Carteira de Valores?


4. Em quais produtos você pretende investir na RB Capital DTVM?



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Declarações do cliente

1. Não estou impedido de operar no mercado de valores mobiliários

2. Concordo que a carteira própria da RB Capital DTVM Ltda. ou a carteira de pessoas a ela vinculadas possam atuar na contraparte de minhas operações. (Em atendimento à ICVM nº 306/99, pela qual esta declaração é obrigatória apenas a clientes cuja carteira individual é administrada pela corretora.)

3. Tenho conhecimento do disposto nas ICVM n° 402/04, 301/99 e 505/11, das Regras e Parâmetros de Atuação da RB Capital DTVM Ltda., do Código de Ética das Bolsas, das normas referentes ao Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízo das Bolsas, das normas operacionais editadas pelas Bolsas e pela Câmara de Compensação e Liquidação, do regime de atuação, limites e vedações aplicáveis aos Agentes Autônomos, e com as quais estou plenamente de acordo.

4. Conheço as normas de funcionamento do mercado de títulos e valores mobiliários, bem como os possíveis riscos envolvidos nas operações realizadas em bolsa de valores, de mercadorias e futuros, principalmente no que concerne aos mercados de opções e termo.

5. Estou ciente de que não devo entregar ou receber, por qualquer razão, numerário, títulos ou valores mobiliários ou quaisquer outros valores por meio de Agente Autônomo de Investimentos ou de prepostos da RB Capital DTVM Ltda., bem como de que eles não poderão ser meus procuradores. Adicionalmente, declaro não realizar pagamentos, contratar, ainda que a título gratuito, serviços de administração de carteira de valores mobiliários, consultoria ou análise de valores mobiliários ou entregar senhas ou assinaturas eletrônicas a prepostos, inclusive Agentes Autônomo de Investimentos ou de prepostos da RB Capital DTVM Ltda.

6. Tenho conhecimento de que serão consideradas válidas somente ordens transmitidas por telefone, (sendo este gravado), por correio eletrônico (e-mail) e verbalmente excepcionalmente para pessoas vinculadas (conforme definição ICVM 505). Estou ciente que minhas conversas, acerca de quaisquer assuntos, serão gravadas, podendo o conteúdo ser usado como prova do esclarecimento de questões relacionadas à minha conta e minhas operações.

7. Tenho conhecimento que a RB Capital DTVM Ltda. somente acatará ordens de compra e venda ou de transferência de valores mobiliários transmitidas por mim, por representantes devidamente identificados na documentação cadastral ou por procuradores constituídos com os devidos poderes, por escrito.

8. Estou ciente de que a RB Capital DTVM Ltda. poderá informar ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras as operações ou movimentações financeiras dos clientes, caso estas configurem indícios de crimes previstos na Lei 9.613/98 que trata da "Lavagem de Dinheiro", bem como declaro que não pratico o referido ilícito.

9. Atesto sob as penas da Lei que são verdadeiras as informações fornecidas na presente ficha cadastral, bem como são legítimos os documentos anexos a mesma, e que me comprometo a comunicar imediatamente à RB Capital DTVM Ltda., por escrito, no prazo de 10(dez) dias, quaisquer alterações que vierem a ocorrer em meus dados cadastrais, inclusive sobre eventual revogação dos poderes outorgados aos procuradores, sob pena de serem consideradas válidas as ordens transmitidas pelo procurador desconstituído, responsabilizando-me pelo pagamento de eventuais encargos que venham a ser cobrados da RB Capital DTVM Ltda., bem como por toda e qualquer penalidade ou dano decorrente, direta ou indiretamente de alterações cadastrais não informadas conforme estabelecido nas instruções 301/99, 463/08 e suas alterações da Comissão de Valores Mobiliários.

10. Aceito a eleição do Foro da Comarca da Capital do Estado de São Paulo para dirimir quaisquer conflitos oriundos da ficha cadastral.

11. Autorizo a RB Capital DTVM Ltda., proceder a análise e conferência dos dados cadastrais constantes desta Ficha Cadastral e nos termos da resolução CMN nº 3.658/08, de 17.12.2008, a consultar minhas informações, bem como proceder o registro das informações, tudo perante o SCR-Sistema de Informações de Créditos do Banco Central do Brasil, cuja finalidade e uso estão relacionados a operações de crédito.

12. Autorizo a RB Capital DTVM Ltda., fornecer meus dados cadastrais, saldos e movimentações financeiras ao Banco Central do Brasil, ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras, a Comissão de Valores Mobiliários e a Receita Federal.

13. Tenho conhecimento de que as operações realizadas no sistema de negociação de títulos e valores mobiliários em mercado de balcão mantidos pelo Sociedade Operadora de Mercado de Ativos (SOMA) não contam com a proteção do Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízo da Bolsa.

14. Autorizo a RB Capital DTVM Ltda., caso existam débitos pendentes em meu nome, a liquidar, em bolsa ou em câmaras decompensação e liquidação, os contratos, direitos e ativos, adquiridos por minha conta e ordem, bem como a executar bens e direitos dados em garantia de minhas operações ou que estejam em poder desta, aplicando o produto da venda no pagamento dos débitos pendentes, independentemente de notificação judicial ou extrajudicial.

15. Declaro, para todos os fins de direito, que recebi uma cópia, li e concordei com todos os termos e condições do Contrato de Intermediação de Operações e Custódia em Mercados Administrados e Outras Avenças da RB Capital Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda., registrado no 4º Oficial de Registro de Títulos e Documentos e Civil de Pessoa Jurídica da Capital - SP, sob o nº 5306058, também disponível para acesso no link (http://www.rbcapitaldtvm.com/compliance-e-risco/).


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FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act)

1. O Governo do Brasil, em 23 de setembro de 2014, assinou um acordo de cooperação com o Governo dos Estados Unidos da América para Melhoria da Observância Tributária Internacional e Implementação do FATCA, que traz regras do governo dos Estados Unidos para as transações feitas por conta de cidadãos americanos fora do país. A RB Capital DTVM Ltda. é uma instituição financeira participante do FATCA que cumpre e cumprirá integralmente com as obrigações de diligência e reporte decorrente da legislação relacionada ao FATCA.

1.1 O que é FATCA?

É uma regulamentação norte- americana, publicada em 17 de janeiro de 2013 e que entrou em vigor efetivamente em 1º de julho de 2014, cujo o principal objetivo é aumentar a transparência e detectar, deter e desencorajar a evasão fiscal por parte dos contribuintes norte-americanos que possuem ativos financeiros em instituições financeiras que não se situem em território norte-americano, bem como identificar contas financeiras de residentes fiscais norte-americanos mantidas fora dos Estados Unidos da América (EUA).

1.2 Como identificar uma U.S. Person?

Conforme definido pelo FATCA, existem alguns termos que podem definir um cidadão como U.S. Person. Por exemplo:

  • Ser cidadão/nacional norte-americano, incluindo os que possuem dupla cidadania/nacionalidade, mesmo que residentes em outro país (desde que não tenham abdicado de sua cidadania norte-americana);
  • Ter nascido nos EUA (desde que não tenha abdicado de sua nacionalidade norte-americana);
  • Ser detentor de Green Card;
  • Residir nos EUA (considerando um período mínimo de permanência);
  • Possuir patrimônio nos EUA (com exceção de espólio estrangeiro ou trust estrangeiro);
  • Sociedade ou empresa dos EUA;
  • Entidades estrangeiras cujos beneficiários finais sejam U.S. Person que detenham, direta ou indiretamente, uma participação no capital da empresa superior a 25%.

Conforme o descritivo acima, você se considera:











Favor assinalar abaixo os itens que comprovam sua classificação perante o FATCA, bem como indicar o número de identificação fiscal no exterior e a qual formulário se aplica sua situação.

a. Você nasceu nos Estados Unidos da América ou possui pais norte-americanos?

b. Você possui visto de permanência ou green card nos Estados Unidos da América?

c. Você possui residência ou telefone nos Estados Unidos da América?

d. Você é naturalizado norte-americano?

e. Você possui qualquer patrimônio nos Estados Unidos?

f. Você possui conta em qualquer instituição financeira nos Estados Unidos da América?

g. Você possui participação societária nos Estados Unidos da América

h. Você permaneceu pelo menos 31 dias nos Estados Unidos da América durante o ano corrente

i. Você permaneceu pelo menos 183 dias nos Estados Unidos da América nos últimos 3 (três) anos, incluindo o ano recorrente?



W-9:

Deverá ser preenchido e apresentado por um contribuinte norte-americano individual, seja ele um indivíduo, empresa norte-americana, empresa norte-americana, um partnership ou uma outra entidade (PJ ou PF residentes);

W-8BEN:

Deverá ser preenchido e apresentado por um contribuinte norte-americano individual, seja ele um indivíduo, empresa norte-americana, empresa norte-americana, um partnership ou uma outra entidade (PJ ou PF residentes);


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Perfil do Investidor (Suitability)

O preenchimento de todos os campos do questionário é obrigatório e tem como objetivo traçar o perfil do cliente com base em objetivos de investimentos, conhecimento, experiência e tolerância a risco.



1. Qual percentual da sua renda declarada que você investe regularmente?


2. Com que periodicidade você usa seus investimentos para pagamento de suas despesas?


3. Qual o período previsto para manter seus recursos investidos?


4. Quando você pensa em "Risco" no contexto financeiro, qual das palavras a seguir caracteriza melhor a sua percepção?


5. Em relação aos seus investimentos, qual o seu objetivo?


6. Qual das alteranativas abaixo melhor relfete sua necessidade de utilização das aplicações financeiras, aós o prazo previsto de manutenção:

7. Preencha a tabela abaixo indicando:


Classes de Ativos Qual o % de suas aplicações
financeiras alocadas em cada classe
de ativos:
Nos últimos 12 meses, qual o %
movimentado de suas aplicações
financeiras?
(%) (%)
Renda Fixa (CDB), Comprom., Fundos de Tít. Públicos
Crédito Privado (CRI, CRA, LCI, LCA, Debêntures)
Fundos Multimercados
Renda Variável (Ações, Fundos)
Fundos Estruturados (FII, FIDC, FIP e Exclusivos)
Total % %

8. Considerando sua experiência com investimentos, sua formação acadêmica e experiência profissional, com quais investimentos você tem familiaridade, pensando nos riscos relacionados ao produto, serviço ou operação:


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Documentos Comprobatórios



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